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期货配资网站 中证协:进一步深化证券行业诉源治理工作


发布日期:2024-08-13 10:56    点击次数:120

期货配资网站 中证协:进一步深化证券行业诉源治理工作

  本报讯 (记者周尚伃)6月19日,《》记者从券商处获悉,中国证券业协会(以下简称“中证协”)向券商下发《关于进一步深化证券行业诉源治理工作的通知》,旨在进一步提升行业矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平,深入推进证券领域诉源治理,强化工作保障,推动源头预防、就地实质化解纠纷,切实保护投资者合法权益,更好服务金融高质量发展。

  中证协表示,各券商应对诉源治理工作形成全面认识和准确把握,坚持“以人民为中心”的价值取向,将维护投资者合法权益作为重要职责之一,并将其融入公司治理和企业文化建设当中,及时回应投资者急难愁盼问题。坚持立足法治,切实加强矛盾纠纷源头预防、前端化解,做到纠纷不拖延、矛盾不升级、风险不扩散。

  同时,各券商要贯彻落实“以客户为中心”服务理念,坚持前端治本清源、中端风险防范、末端矛盾化解,健全投诉处理内部管理制度,完善风险预警和纠纷分类化解处置机制,畅通投资者诉求反映的渠道,加强表彰鼓励,健全参与纠纷调解的内部工作体系。标本兼治,从源头上减少投诉量,积极通过和解调解非诉方式化解存量纠纷。包括不断完善投诉处理工作机制、开展投诉原因分析处理、提升投诉管理人员能力、健全参与调解的内部工作体系、加大表彰表扬夯实工作基础等五大方面要求。

  对此,中证协将发挥协调组织作用,凝聚行业力量加强投资者教育、培训交流、课题研究、案例展示等,深化诉源治理工作成效。并推动行业从投诉业务类型、投诉人数量、投诉重要紧急程度、投诉合理性等维度对客户投诉进行精确定位和细化分类。此外,中证协还将发挥“三位一体”证券纠纷多元化解机制的作用,引导券商积极参与纠纷调解工作。

  值得关注的是,为强化数据应用,做好经验总结、宣传展示等相关工作,各券商需于7月15日前将2024年第一季度、第二季度的投诉信息上传,从第三季度起常态化报送,每季度初10个工作日前完成投诉信息采集上传工作。具体来看,采集的投诉信息包括各渠道收到的投诉数量,按照投诉所涉及业务进行分类情况,梳理典型投诉处理案例以及总结改进投诉处理工作的经验做法。

  例如期货配资网站,《证券公司季度投诉统计表》中则主要涉及经纪业务投诉(包括账户及权限类投诉、证券交易委托类投诉、产品类投诉、交易系统及软件投诉、服务及费用类投诉、信用业务类投诉)、其他业务投诉(包括证券资产管理业务投诉、自营业务投诉、期货中间介绍业务投诉、承销与保荐业务投诉、托管业务投诉等)、疑似证券市场违法违规行为投诉(疑似员工违规展业、代客理财等情况引起的投诉)、疑似非法证券活动投诉(疑似冒充开户、理财、诈骗等情况引起的投诉)等方面。





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